企业合规调查七个方法

　　企业合规调查七个方法

　　1. 独立性原则是指企业调查组依法独立开展合规调查活动，其他人员特别是管理组领导人个人不得随意干预调查活动。

　　2. 排他性原则是指公司合规调查具有唯一性和唯一性，调查权只能由公司调查组行使，其他人员不得擅自进行合规调查。

　　3. 保密原则是指调查组在合规调查过程之中发现和知悉的调查对象及其利益相关者的商业秘密或个人隐私，应当依法予以保密，严禁泄露。

　　4. 适度原则要求企业在使用合规调查措施时采取审慎、严肃的态度，根据企业合规的具体实践和受理举报案件线索的实际情况，慎重启动调查程序、开展调查工作。

　　5. 专业性原则主要体现在三个方面:一是调查组的专业性。二、调查方法的专业性。第三是调查工具的专业性。尤其是在大数据高速发展的时代，电子数据的发现、获取和固定更应该具有科学性和规范性。

　　了解超过合规调查的五个原则，说到底，就是要让大家明白，合规调查往往是被调查者在无意识之中进行的。例如，美国对我国中兴通讯公司的合规调查。早在2012年，美国商务部就对中兴非法出口伊朗设备展开调查。2013年调查仍在继续。中兴通讯仍与伊朗保持交易，并没有引起警惕。2016年末在事态严峻的情况之下，中兴通讯竟然销毁、删除出口交易材料，在后的调查过程之中，更是隐瞒相关信息并作虚假陈述。一系列操作导致中兴通讯所面临的出口控制合规风险进一步升级，最终完全失去控制。美国商务部认定中兴通讯股份有限公司违反了伊朗制裁规定，将中兴通讯股份有限公司列入非法出口实体名单，并采取出口限制。2017年，中兴不得不与美国商务部达成和解协议，承认指控，接受8.92亿美元的刑事和民事罚款，并暂停3亿美元的罚款。。事情还没有结束。2018年，美国商务部认定中兴通讯股份有限公司违反和解协议，并以中兴通讯股份有限公司未及时扣除奖金和对违规员工发出惩戒信为由，禁止美国公司在未来7年之内向中兴通讯股份有限公司销售零部件。这一决定将使中兴通讯无法开展主营业务活动。。中兴通讯被迫支付另外10亿美元的罚款和4亿美元的债券，并在30天之内更换了董事会和管理层。此外，美国还向中兴通讯的合规团队派出人员。至此，中兴出口管制合规事件才刚刚落下帷幕。从这起合规事件之中，我们可以看出，中兴通讯没有重视合规调查的独立性、排他性、适度性原则，以为美国商务部会虚张声势恐吓，然后交罚款。一旦监管调查开始，它就会循规蹈矩，不能走回头路。只有积极应对调查对象，才能及时制止损失。